上海经济合同纠纷

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某某重组中间人泄密

添加时间:2017年3月24日 来源: 上海经济合同纠纷   http://www.xmjjhtjfls.com/

  整整10年之后,丁新辉、谢金效等人,才为当年的内幕交易付出代价。

  国庆前,中国证监会通报:经行政调查发现,1999年至2000年期间,在某某股份(600157.SH)发布重组浙江广联信息网络有限公司公告及公布1999年利润分配方案前,某某股份和民营企业主谢金效作为内幕信息知情人,大量买卖某某股份股票;被收购方浙江广联信息网络有限公司及个人丁新辉作为重组信息知情人,在内幕信息敏感期大量买卖某某股票。上述交易行为涉嫌构成《刑法》第180条规定的内幕交易罪,相关人员已移交司法机关处理。

  时代周报记者独家调查,这桩发生在10年前的内幕交易案,已然渐次清晰。除某某股份本身外,其他涉案三方,都来自浙江,其中丁新辉、谢金效皆为浙江天台籍的民营企业家,两人均在资本市场多有涉猎。

  10高管集体辞职

  今年3月,某某股份董事长郭忠文,副董事长李超,董事副总经理尚福平,董事副总经理朱为民,监事会主席耿忠义,监事庄浩、监事董兴旺及公司总经理李超,副总经理、财务负责人刘瑰,董事会秘书、总经济师张俊堂10人突然集体提出辞职。3月31日,某某股份召开董事会,通过了相关高管的辞职请求。

  这么多高管集体辞职,在中国资本市场尚不多见,也引发诸多猜想。市场人士认为,某某股份高管集体辞职,或与3个月前中国证监会对公司的立案调查有关。

  2008年12月26日,某某股份公告称,公司于2008年12月25日接到中国证监会稽查总队调查通知书,因公司涉嫌存在违反法律法规的行为,中国证监会决定对公司立案调查。

  对照某某股份2007年年报所披露高管名单,公司本届高级管理人员共12名,除2名独董和副总经理曹洪伟3人外,其余高管全部辞职。

  时代周报记者发现,在1999年末内幕交易发生时,上述高管中的尚福平、耿忠义、庄浩、张俊堂等都在公司任职,其中尚福平时任董秘,张俊堂时任总经理助理,耿忠义、庄浩均在监事会任职。虽然证监会没有点名某某股份哪些人参与了内幕交易,但这些高管即使当时没有亲自参与内幕交易,至少负有失察的责任。

  两次重大利好提前泄露

  1999年10月26日,某某股份成交量突然无限放大,当日成交1.78亿元,换手率增大17.27%。而在此前后,某某股份的换手率几乎都维持在3%以内。

  某某股份天量成交的奥秘第二天即行揭晓。10月27日,某某股份公告,公司于10月26日与浙江广联信息网络有限公司签订了《关于重组浙江广联信息网络有限公司的协议》,就双方共同投资开发浙江省有线电视综合业务达成了协议。某某股份及其相关企业拟斥资1.47亿元,参股重组浙江广联信息网络有限公司,占重组后公司股本的49%。其中某某股份占股39%,成为新公司的第一大股东。

  重组前的浙江广联公司成立于1998年7月,由原浙江省、地(市)12家拥有有线电视网络的单位共同出资组建,是一家专门从事全省有线电视网络综合信息网信息业务开发的高科技产业公司,与当时以润滑油、油脂添加剂产销为主业的某某股份没有任何关联。而在当时,投资有线电视网正是一大热点,某某股份的股价得以保持稳步上升。

  2000年1月21日,某某股份召开董事会,认定1999年度可供股东分配利润为104820828.13元,董事会决议以现有股本为基数,向全体股东以每10股送8股的分配方案。显然,这是一个十分优厚的分配方案,对上市公司构成重大利好。但董事会召开前一天,某某股份即提前暴涨9.33%,当日换手率达到8.19%。甚至早在1月7日,某某股份即逆市拉过一次涨停。

  在两次重大消息公告之前,均有人提前大量买入某某股份,不能不令人感到蹊跷。

  某某股份1999年年报显示,1999年下半年,自然人谢金东买入50万股,周天安买入40.73万股,高国峰买入39.3万股,沈云虎买入33万股。除孔柏英上半年即有持股外(当期增持近170万股),前10大股东中的5位自然人中,4位都系下半年第一次进入。

  而到2000年半年报公布,上述5人全部退出某某股份前10大股东。而在此期间,某某股份从1999年6月30日的22.80元,最高涨到37.50元,以此差价估算,5人共套利4100多万,即使以上涨中间价估算,5人套利也达到2000余万。

  显然,这5个大股东,成为此间“内幕交易”的最大获益人。

  丁新辉系重组中间人

  一位知情人士告诉时代周报记者,在证监会通报的两家单位和两个自然人中,丁新辉和谢金效都已被公安机关控制。但某某股份和浙江广联信息网络有限公司具体谁受到处理不详。

  据浙江广联内幕人士介绍,在某某股份涉嫌内幕交易的敏感期,浙江广联公司并没有在交易所开户,但买入某某股份的钱确实是公司出的。今年年初,证监会曾派人到该公司调查取证,但至今未下达处理意见。

  而在10年间,浙江广联人员组成已经发生很大变化。1999年案发时,浙江广联的法人代表为骆燮洪,目前已调整为杨勇。离开浙江广联后,骆燮洪曾担任浙江省广电集团副总裁。

  某某股份重组浙江广联,两家公司对重组过程自然知根知底,丁新辉和谢金效,又是什么人他们何以得到内幕消息呢

  时代周报记者调查获悉,丁新辉系浙江天台县人,1969年10月出生。某某股份内幕交易发生的1999年,丁新辉年方30岁。当年某某股份重组浙江广联信息网络有限公司,正是通过丁新辉介绍撮成的。因此,丁新辉对重组的进程知根知底。在此过程中,丁新辉通过其关联人的账户,大量买入某某股份,受益颇丰。

  丁新辉年纪不大,但能量十分了得。时代周报记者调查发现,丁新辉系温州康银房地产开发有限公司、台州华港置业有限公司、台州市博川投资有限公司、杭州展元投资管理有限公司、浙江众泽亿鑫实业开发有限公司、浙江省诸暨市铭达公路工程建设有限公司6家公司的法人代表。这6家公司涵盖杭州、台州、温州、绍兴4地,注册资金几乎都在3000万元以上,且都由丁新辉控股。目前,台州华港置业有限公司与诸暨市铭达公路工程建设有限公司已经吊销。

  此外,丁新辉的妻子陈志伶曾担任杭州凡喜贸易有限公司的法人代表,目前该公司也已经吊销。

  知情人士告诉时代周报记者,丁新辉在资本市场一直比较活跃,其组建的杭州展元投资管理有限公司,就主要在证券市场进行投资。杭州展元投资管理有限公司一位高层告诉记者,他已经有一个多月没有见到丁新辉,电话也一直联系不上,其妻子陈志伶也一直未跟公司联系。

  谢金效其人

  此次被证监会通报的自然人谢金效,与丁新辉是老乡,同为浙江天台人,生于1971年,比丁新辉小2岁。

  在浙江,谢金效的年纪虽然比丁新辉小,但知名度却超过他。谢金效曾为杭州锦绣天地皇冠假日酒店有限公司、杭州锦绣天地女装中心有限公司等多家公司的法人代表。据杭州锦绣天地房地产开发有限公司人士介绍,谢金效为法人代表的上述公司,都为杭州锦绣天地房地产开发有限公司的下属公司,2005年,谢金效转让了相关公司的股份,退出锦绣天地房地产开发,此后不知去向。

  时代周报记者调查发现,离开锦绣天地后,2006年7月,谢金效在杭州市余杭区东湖街道,注册成立了注册资金2000万元的杭州中际矿业有限公司,谢金效持有45%股份,为第一大股东。但余杭区某矿业公司负责人告诉记者,余杭的矿业公司很少,他们并未听闻东湖街道有这样一家公司。

  今年2月3日,因徐霞诉谢金效民间借贷纠纷一案,杭州市上城区人民法院曾向谢金效公告送达起诉状副本、合议庭组成通知书、举证期限通知及开庭传票。

  眼下,能将谢金效同某某股份内幕交易案连在一起的,似乎只有谢金东这个与谢金效名字十分接近的名字。1999年年末,谢金东持有某某股份50万股,成为公司第5大股东,也是最大的个人股东。

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